Die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance im Licht der Grundrechte - Eine Analyse unter besonderer Berücksichtigung der Überwachung von Mitarbeitergeschäften nach § 33b WpHG

von Falk Weishaupt
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Falk Weishaupt Die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance im Licht der Grundrechte - Eine Analyse unter besonderer Berücksichtigung der Überwachung von Mitarbeitergeschäften nach § 33b WpHG
Falk Weishaupt - Die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance im Licht der Grundrechte - Eine Analyse unter besonderer Berücksichtigung der Überwachung von Mitarbeitergeschäften nach § 33b WpHG

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Beschreibung

In der Arbeit wird die Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance hinsichtlich ihrer Auswirkung auf grundrechtlich geschützte Positionen unterschiedlicher Grundrechtsträger untersucht. Der Fokus wird auf die Überwachung der Mitarbeitergeschäfte nach § 33b WpHG gelegt. Dazu wird die Überwachungsfunktion zunächst in das kapitalmarktrechtliche Normengefüge eingeordnet und im Schwerpunkt hinsichtlich ihrer praktischen Umsetzung beschrieben. Auf dieser Basis werden die grundrechtlichen Dimensionen der Überwachungsfunktion sowie die in diesem Zusammenhang auftretenden grundrechtlichen Spannungsverhältnisse analysiert. Die Arbeit kommt zum Ergebnis, dass die in Wertpapierdienstleistungsunternehmen implementierten Überwachungsmechanismen mit Bezug auf die Überwachung der privaten Wertpapiertransaktionen von deren Mitarbeitern grundrechtlich geschützte Positionen nicht verletzen. Die Eingriffe in die durch europäische Grundrechte vermittelten Positionen sind vor dem Hintergrund des Interesses der Allgemeinheit an funktionierenden und effizienten Kapitalmärkten als gerechtfertigt anzusehen.

Mitwirkende

Autor:
Falk Weishaupt

Weitere Informationen

Inhaltsverzeichnis:
Inhalt: Einführung in die Grundrechtsproblematik der Überwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance - Beschreibung der normativen Grundpfeiler der Überwachung - Darstellung der Umsetzung der Überwachung durch Compliance - Analyse der grundrechtlichen Dimensionen der Überwachung - Prüfung der Grundrechtskonformität der Überwachungsmechanismen.
Art der Abschlussarbeit:
Dissertationsschrift
Medientyp:
Taschenbuch
Verlag:
Peter Lang GmbH, Internationaler Verlag der Wissenschaften
Biografie:
Falk S. Weishaupt studierte Rechts- und Wirtschaftswissenschaften an der Universität Tübingen und an der FernUniversität Hagen. Er wurde Mitte 2012 an der Bucerius Law School – Hochschule für Rechtswissenschaft, Hamburg promoviert.
Sprache:
Deutsch
Auflage:
Neuausg.
Seitenanzahl:
285

Stammdaten

Produkttyp:
Taschenbuch
Verpackungsabmessungen:
0.208 x 0.146 x 0.02 m; 0.372 kg
GTIN:
09783631634851
DUIN:
22O2JD930LA
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